海南2021年4月自考00075证券投资与管理试卷
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全国2021年4月高等教育自学考试
证券投资与管理
课程代码:00075
1.请考生按规定用笔将所有试题的答案涂,写在答题紙上。
2.答題前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
一、单项选择题:本大题共16小题，每小题1分，共16分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。
1.在我国，专门]经营证券业务的金融机构是
A.商业银行
B.证券公司
C.商人银行
D.基金公司
2.为了 获得市场平均收益率，你应该购买
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.指数基金
3.国债期货属于
A.外汇期货
B.利率期货
C.货币期货
D.指数期货
4.只能在到期日执行权利的是
A.欧式期权
B.美式期权
C.亚式期权
D.百慕大期权
5.发行人向投资者出售证券，筹集资金的市场是
A.一级市场
B.二级市场
C.第三市场
D.第四市场
6.我国《公司法》规定，企业发行债券时累计债券总额不超过公司净资产的
A.30%
B.40% ,
C.50%
D.100%
7.信用评级是评估和计量债券的
A.违约风险
B.市场风险
C.利率风险
D.通胀风险
8.我国银行间债券市场的交易采用
A.集中竞价制度
B.经纪制度
C.做市商制度
D.连续竞价制度
9.在我国证券交易所，开盘价的产生方式是.
A.集中竞价
B.集合竞价
C.连续竞价
D.协议定价
10.为了保证股票成交，你应该采用
A.市价委托
B.限价委托
C.止损委托
D.限价止损委托
11.在宏观经济处于紧缩时，你应该投资于
A.航空运输业
B.钢铁行业
C.机床行业
D.医药行业
12.幼稚期彳行业的特点是
A.高风险高收益
B.高风险低收益
C.低风险低收益
D.低风险高收益
13. - -般认为，技术分析的鼻祖是
A.哈里●马科维茨
B.本杰明●格雷厄姆
C.威廉●夏普
D.查尔斯●道.
14.在单指数模型中，代表宏观系统风险因素的是
A.物价指数
B.债券指数
C.股价指数
D.经济发展指数
15.有效市场假说的支持者通常主张
A.购买指数基金
B. 购买对冲基金
C.购买成长型基金
D.频繁进行股票交易
16.通过支付费用，在保留潜在收益的情况下避免重大损失的行为是
A.风险回避
B.购买保险
C.分散投资
D.留存风险
二、多项选择题:本大题共5小题，每小题2分，共10分。在每小题列出的备选项中
至少有两项是符合题目要求的，请将其选出，错选、多选或少选均无分。
17.货币市场基金的投资对象包括
A.银行大额存单.
B.国库券
C.银行承兑汇票
D.商业票据
E.股票
18.以下处于成长期的行业有
A.生物医药
B.无线通信
C.自行车.
D.钢铁
E.超市
19. K线图中包含的价格有
A.开盘价
B.收盘价.
C.平均价
D.最高价
E.最低价.
20.以下属于系统风险的有
A.商业风险
B.财务风险
C.市场风险
D.利率风险
E.购买力风险
21.我国《证券法》规定，上市公司依法披露的信息必须
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
E.持续
第二部分
非选择题
三、名词解释题:本大题共4小题，每小题3分，共12分。
22.固定收益证券
23.股票
24.趋势线
25.夏普指数
四、简答题:本大题共5小题，每小题6分，共30分。
26.简述股票理 论价格的决定因素。
27.简述金融期货与金融现货的区别。
28.简述资本资产定价模型的意义。
29.简述证券市场产生羊群效应的原因。
30.简述设立证券投资者保护基金的意义。
五、计算题:本大题共1小题，8分。(计算结果保留小数点后两位)
31. A公司发行的可转换债券面值为100元，转股比例为10股。
( 1 )请计算该转债的初始转股价格。
(2)如果A公司的股票最近实施了每10股送5股的分配方案，请计算上述转债的
最新转股价格。
六、论述题:本大题共2小题，每小题12分，共24分。
32.试述证券市场的发展趋势。
33.试述证券投资组合管理的基本步骤。
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